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中共中央辦公廳國務院辦公廳印發《關于深化項目評審、人才評價、機構評估改革的意見》
2018-08-27 11:35  

項目評審、人才評價、機構評估(以下簡稱“三評”)改革是推進科技評價制度改革的重要舉措。為全面貫徹黨的十九大精神,落實全國科技創新大會部署和《國家創新驅動發展戰略綱要》要求,深入推進“三評”改革,進一步優化科研項目評審管理機制、改進科技人才評價方式、完善科研機構評估制度、加強監督評估和科研誠信體系建設,現提出如下意見。

一、總體要求

(一)指導思想。全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中全會精神,以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導,按照黨中央、國務院決策部署,堅定實施創新驅動發展戰略,深化科技體制改革,以激發科研人員的積極性創造性為核心,以構建科學、規范、高效、誠信的科技評價體系為目標,以改革科研項目評審、人才評價、機構評估為關鍵,統籌自然科學和哲學社會科學等不同學科門類,推進分類評價制度建設,發揮好評價指揮棒和風向標作用,營造潛心研究、追求卓越、風清氣正的科研環境,形成中國特色科技評價體系,為提升我國科技創新能力、加快建設創新型國家和世界科技強國提供有力的制度保障。

(二)基本原則

——堅持尊重規律。遵循科技人才發展和科研規律,科學設立評價目標、指標、方法,引導科研人員潛心研究、追求卓越。加強頂層設計,統籌和精簡“三評”工作,簡化優化流程,為科研人員和機構松綁減負,并形成長效機制。

——堅持問題導向。聚焦“三評”工作中存在的突出問題,從破除體制機制障礙入手,找準突破口,更加注重質量、貢獻、績效,樹立正確評價導向,增強針對性,突出實招硬招,提高改革的含金量和實效性。

——堅持分類評價。針對自然科學、哲學社會科學、軍事科學等不同學科門類特點,建立分類評價指標體系和評價程序規范。基礎前沿研究突出原創導向,以同行評議為主;社會公益性研究突出需求導向,以行業用戶和社會評價為主;應用技術開發和成果轉化評價突出企業主體、市場導向,以用戶評價、第三方評價和市場績效為主。

——堅持客觀公正。客觀、真實、準確反映不同評價對象的實際情況,推行同行評價,引入國際評價,進一步提高科技評價活動的公開性和開放性,保證評價工作的獨立性和公正性,確保評價結果的科學性和客觀性。

(三)主要目標。“十三五”期間,在優化“三評”工作布局、減少“三評”項目數量、改進評價機制、提高質量效率等方面實現更大突破,基本形成適應創新驅動發展要求、符合科技創新規律、突出質量貢獻績效導向的分類評價體系,科技資源配置更加高效,科研機構和科研人員創新創業潛能活力競相迸發,科技創新和供給能力大幅提升,科技進步對經濟社會發展作出更大貢獻。

二、優化科研項目評審管理

(一)完善項目指南編制和發布機制。國家科技計劃項目指南編制工作應采取有效方式充分吸收相關部門、行業、地方以及產業界、科技社團、社會公眾共同參與。項目指南內容要廣泛吸納各方意見,更好體現國家意志、反映各方需求,有條件的可在網上公開征求意見并進行審核評估,提高指南的科學性。項目體量應大小適中,目標集中明確,合理設置課題及參加單位數量,確保下設各課題任務緊密關聯形成有機整體,避免拼湊組團和執行中的碎片化。各類國家科技計劃逐步實行年度指南定期發布制度。自然科學類項目指南應關注重大原創性、顛覆性、交叉學科創新等。哲學社會科學類項目指南應注重研究的政治方向、學術創新、社會效益、實踐價值等。

項目指南應根據分類原則明確不同類型項目的組織實施方式。國家科技計劃項目一般采取公開競爭的方式擇優遴選承擔單位。對具有明確國家目標、技術路線清晰、組織程度較高、優勢承擔單位集中的重大科技項目,可采取定向擇優或定向委托等方式確定承擔單位;對于企業牽頭的技術創新項目,應對企業的資質、技術創新能力和財務情況提出明確要求,鼓勵企業共同投入并組織實施。深入實施軍民融合發展戰略,加快建設軍民融合創新體系,推動重大科技項目軍地一體論證和實施。

(二)保證項目評審公開公平公正。建立公正、科學、明確的項目評審工作規則,并在評審前公布。按照不同立項方式,采取相應的評審程序和方法,同一輪次實行同一種評審方法,避免評審結果出現歧義。推行視頻評審、電話錄音、評審結果反饋、立項公示等措施,實現評審全過程的可申訴、可查詢、可追溯。允許項目申報人在評審前提出回避單位及個人。建立項目負責人科研背景核查制度,對立項公示期間存在異議的項目負責人開展科研業績、經歷、誠信情況調查,確保符合項目要求。不同類別國家科技計劃應根據實際情況,在項目申報和評審中,綜合考慮負責人和團隊實際能力以及項目要求,不把發表論文、獲得專利、榮譽性頭銜、承擔項目、獲獎等情況作為限制性條件。探索建立對重大原創性、顛覆性、交叉學科創新項目等的非常規評審機制。保密項目評審管理按國家科技保密有關規定執行。

(三)完善評審專家選取使用。進一步推動建設集中統一、標準規范、安全可靠、開放共享的國家科技專家庫,及時補充高層次專家,細化專家領域和研究方向,更好地滿足項目評審要求。完善國家科技專家庫入庫標準和評審專家遴選規范,明確推薦單位在專家推薦和管理等方面的權責,強化推薦單位對專家信息的審核把關責任,建立專家入庫信息定期更新機制。根據項目類型特點,合理確定評審專家遴選條件和專家組組成原則,原則上應主要選取活躍在科研一線、真懂此行此項的專家參與評審,充分考慮其專業水平和知識結構。與產業應用結合緊密的項目,還應選取活躍在生產一線的專家參與評審。建立完善評審專家的誠信記錄、動態調整、責任追究制度,嚴格規范專家評審行為。完善專家輪換、隨機抽取、回避、公示等相關制度,對公示期間存在異議的專家開展背景經歷調查,確保專家選取使用科學、公正。初評環節實施小同行評議,在部分前沿與基礎科學等領域逐步按適當比例引入國際同行評議。項目管理專業機構應加強對評審專家名單抽取和保密的管理,進一步推進專家抽取和使用崗位分離。開展會議評審的,原則上應在評審前公布評審專家名單;開展通訊評審的,應在評審結束前對評審專家名單嚴格保密,有條件的應在評審結束后向社會公布。評審專家要強化學術自律,學術共同體要加強學術監督。

(四)提高項目評審質量和效率。合理確定專家的評審項目數、總時長等工作量,會議評審前及時組織專家審閱申報材料,確保專家充分了解申報項目情況;合理確定項目匯報和質詢答辯時間。項目負責人原則上應親自匯報答辯,不在項目申報團隊內的人員不得參與答辯。進一步優化預算評估工作,只針對擬立項的項目開展預算評估,規范和優化預算評估專家的遴選、評估方法,提高評估質量,及時反饋評估結果。

(五)嚴格項目成果評價驗收。項目承擔單位對本單位科研成果管理負主體責任,要組織對本單位科研人員擬公布的成果進行真實性審查。行業主管部門對所屬科研單位的科研成果每年要按一定比例進行抽查。非涉密的國家科技計劃項目成果驗收前,應在遵守知識產權保護法律法規的前提下,納入國家科技報告系統,向社會公開,接受監督。項目管理專業機構應按照規定時限和程序組織開展國家科技計劃項目驗收,嚴格依據任務書確定的目標、指標和驗收工作標準規范進行考核評價。有明確應用要求的,在項目驗收后不定期組織對成果應用情況的現場抽查、后評估。

(六)加強國家科技計劃績效評估。針對科技計劃整體情況組織開展績效評估,重點評估計劃目標完成、管理、產出、效果、影響等績效。績效評估通過公開競爭等方式擇優委托第三方開展,以獨立、專業、負責為基本要求,充分發揮第三方評估機構作用,根據需要引入國際評估。加強對第三方評估機構的規范和監督,逐步建立第三方評估機構評估結果負責制和信用評價機制。

(七)落實國家科技獎勵改革方案。改革現行由政府下達指標、科技人員申報、單位推薦的方式,實行由專家學者、組織機構、相關部門提名的制度。提名者承擔推薦、答辯、異議答復等責任,對相關材料的真實性和準確性負責。實行定標定額評審制度,自然科學獎、技術發明獎、科技進步獎實行按等級標準提名、獨立評審表決的機制,一等獎評審落選項目不再降格參評二等獎。提高獎勵工作的公開透明度,向全社會公開評獎規則、流程、指標數量,全程公示自然科學獎、技術發明獎、科技進步獎候選項目及其提名者。

三、改進科技人才評價方式

(一)統籌科技人才計劃。加強部門、地方的協調,建立人才項目申報查重及處理機制,防止人才申報違規行為,避免多個類似人才項目同時支持同一人才。指導部門、地方針對不同支持對象科學設置科技人才計劃,優化人才計劃結構。

(二)科學設立人才評價指標。突出品德、能力、業績導向,克服唯論文、唯職稱、唯學歷、唯獎項傾向,推行代表作評價制度,注重標志性成果的質量、貢獻、影響。把學科領域活躍度和影響力、重要學術組織或期刊任職、研發成果原創性、成果轉化效益、科技服務滿意度等作為重要評價指標。在對社會公益性研究、應用技術開發等類型科研人才的評價中,SCI(科學引文索引)和核心期刊論文發表數量、論文引用榜單和影響因子排名等僅作為評價參考。注重個人評價與團隊評價相結合,尊重和認可團隊所有參與者的實際貢獻。引進海外人才要加強對其海外教育和科研經歷的調查驗證,不把教育、工作背景簡單等同于科研水平。注重發揮同行評議機制在人才評價過程中的作用。探索對特殊人才采取特殊評價標準。對承擔國防重大工程任務的人才可采用針對性評價措施,對國防科技涉密領域人才評價開辟特殊通道。

(三)樹立正確的人才評價使用導向。堅持正確價值導向,不把人才榮譽性稱號作為承擔各類國家科技計劃項目、獲得國家科技獎勵、職稱評定、崗位聘用、薪酬待遇確定的限制性條件,使人才稱號回歸學術性、榮譽性本質,避免與物質利益簡單、直接掛鉤。鼓勵人才合理流動,引導人才良性競爭和有序流動,探索人才共享機制。中西部、東北老工業基地及欠發達地區的科研人員因政策傾斜因素獲得的國家級人才稱號、人才項目等支持,在支持周期內原則上不得跟隨人員向東部、發達地區流轉。合理發揮市場機制作用,逐步建立高層次人才流動的培養補償機制。

(四)強化用人單位人才評價主體地位。堅持評用結合,支持用人單位健全科技人才評價組織管理,根據單位實際建立人才分類評價指標體系,突出崗位履職評價,完善內部監督機制,使人才發展與單位使命更好協調統一。按照深化職稱制度改革方向要求,分類完善職稱評價標準,不將論文、外語、專利、計算機水平作為應用型人才、基層一線人才職稱評審的限制性條件。落實職稱評審權限下放改革措施,支持符合條件的高校、科研院所、醫院、大型企業等單位自主開展職稱評審。選擇部分國家臨床醫學研究中心試點開展臨床醫生科研評價改革工作。不簡單以學術頭銜、人才稱號確定薪酬待遇、配置學術資源。

(五)加大對優秀人才和團隊的穩定支持力度。國家實驗室等的全職科研人員及團隊不參與申請除國家人才計劃之外的競爭性科研經費,由中央財政給予中長期目標導向的持續穩定經費支持。推動中央部委所屬高校、科研院所完善基本科研業務費的內部管理機制,切實加強對青年科研人員的傾斜支持。

四、完善科研機構評估制度

(一)實行章程管理。推動中央級科研事業單位制定實施章程,確立章程在單位管理運行中的基礎性制度地位,實現“一院(所)一章程”和依章程管理。章程要明確規定單位的宗旨目標、功能定位、業務范圍、領導體制、運行管理機制等,確保機構運行各項事務有章可循。

(二)落實法人自主權。中央級科研事業單位主管部門要加快推進政事分開、管辦分離,賦予科研事業單位充分自主權,對章程明確賦予科研事業單位管理權限的事務,由單位自主獨立決策、科學有效管理,少干預或不干預。堅持權責一致原則,細化自主權的行使規則與監督制度,明確重大管理決策事項的基本規則、決策程序、監督機制、責任機制,形成完善的內控機制,保障科研事業單位依法合規管理運行。切實發揮單位黨委(黨組)把方向、管大局、保落實的重要作用,堅決防止黨的領導弱化、黨的建設缺失。

(三)建立中長期績效評價制度。根據科研機構從事的科研活動類型,分類建立相應的評價指標和評價方式,避免簡單以高層次人才數量評價科研事業單位。建立綜合評價與年度抽查評價相結合的中央級科研事業單位績效評價長效機制。以5年為評價周期,對科研事業單位開展綜合評價,涵蓋職責定位、科技產出、創新效益等方面。5年期間,每年按一定比例,聚焦年度績效完成情況等重點方面,開展年度抽查評價。加強績效評價結果與科研管理機制的銜接,充分發揮績效評價的激勵約束作用,在科技創新政策規劃制定、財政撥款、國家科技計劃項目承擔、國家級科技人才推薦、國家科技創新基地建設、學科專業設置、研究生和博士后招收、科研事業單位領導人員考核評價、科研事業單位人事管理、績效工資總量核定等工作中,將績效評價結果作為重要依據。按照程序辦理科研事業單位編制調整事項時,應參考績效評價結果。

(四)完善國家科技創新基地評價考核體系。根據優化整合后的各類國家科技創新基地功能定位、任務目標、運行機制等不同特點,確定合理的評價方式和標準。科學與工程研究類基地重點評價原始創新能力、國際科學前沿競爭力、滿足國家重大需求的能力;技術創新與成果轉化類基地重點評價行業共性關鍵技術研發、成果轉化應用能力、對行業技術進步的帶動作用;基礎支撐與條件保障類基地重點評價科技創新條件資源支撐保障和服務能力。對各類基地的評價要有利于人才隊伍建設、能力提升和可持續發展。建立與評價結果掛鉤的動態管理機制,堅持優勝劣汰、有進有出,實現國家科技創新基地建設運行的良性循環。

五、加強監督評估和科研誠信體系建設

(一)建立覆蓋“三評”全過程的監督評估機制。將監督和評估嵌入“三評”活動事前、事中、事后全過程,確保科學、規范、高效。事前,實行誠信承諾制度,申報人員、評審專家、工作人員均應簽訂誠信承諾書,明確行為規范并劃定負面行為的底線。事中,實行重點監督和隨機抽查相結合,強化重點環節監督,加強對各類主體履職盡責和任務完成情況的監督評估。事后,強化績效評估和動態調整,按照合同(委托書、協議書)約定開展績效評估,評估結果作為對相關主體今后監督管理和動態調整的重要參考。建立學術期刊預警監測制度,定期發布學術期刊預警名單和黑名單。加強與紀檢監察機關等的信息溝通,自覺接受監督。

(二)加強科研誠信建設。對科研不端行為零容忍,完善調查核實、公開公示、懲戒處理等制度。建設完善嚴重失信行為記錄信息系統,對納入系統的嚴重失信行為責任主體實行“一票否決”,一定期限、一定范圍內禁止其獲得政府獎勵和申報政府科技項目等。推進科研信用與其他社會領域誠信信息共享,實施聯合懲戒。逐步建立科研領域守信激勵機制。將誠信監管關口前移,推動高校、科研院所、醫院等單位建立完善學術管理制度,對科研人員學術成長軌跡和學術水平進行跟蹤評價,加強對科研人員和青年學生的科研誠信教育,引導其樹立正確的科研價值觀,潛心科研、淡泊名利。強化導師對學生發表論文的主要內容和研究數據的真實性及實驗的可重復性等的審核把關。引導學術共同體建立符合本領域特點的科研誠信規范。

六、加強組織實施,確保政策措施落地見效

(一)加強組織領導。國家科技體制改革和創新體系建設領導小組負責“三評”改革工作的組織領導和統籌協調。各有關部門要根據職責分工,細化任務舉措,加強協調配合,抓好本領域“三評”改革的組織實施。各地區要結合實際制定具體方案,推進本地區“三評”改革工作。

(二)強化責任擔當。各相關評價主體要強化責任意識,敢于擔當,切實推進“三評”改革政策措施落實落地。各有關部門要深化“放管服”改革,進一步減少“三評”項目數量,加強監管,優化服務。各項目管理專業機構要切實履行監督管理職責,各法人單位、學(協)會要完善內部管理,廣大科研人員要強化學術自律。各方面要齊心協力,共同營造良好科研環境。

(三)加大推進力度。加強政府部門、用人單位、學術共同體、第三方評估機構等各類評價主體間的相互配合和協同聯動,強化“三評”之間的統籌協調。強化政策解讀和宣傳引導,加強對科研單位干部教育培訓,提升科研管理水平,讓廣大科研人員知曉、掌握、用好改革政策。持續跟蹤調研,加強總結評估,及時推廣先進經驗,發現和解決問題。加強督查督辦,推動“三評”改革政策措施落實和動態完善,形成長效機制。

(四)開展試點示范。對一些關聯度高、探索性強、暫時不具備全面推行條件的改革舉措,可以結合實際情況選擇部分地方和單位先期開展試點。鼓勵試點地方和單位大膽探索實踐,發揮示范突破和帶動作用。對基層因地制宜的改革要探索建立容錯糾錯機制,激發改革動力,保護改革積極性。

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